墨西哥对亿万富翁的金沙网上游戏平台采取行动,对股票操纵进行罚款

时间:2019-03-07 05:09:04166网络整理admin

墨西哥城(路透社) - 墨西哥证券监管机构对亿万富翁鲁菲诺·维吉尔·冈萨雷斯(Rufino Vigil Gonzalez)拥有的金沙网上游戏平台Industrias CH进行市场操纵罚款最高,其中政府数据显示,Industrias CH最终被罚款2.96亿比索(159,764美元)根据墨西哥银行和证券监管机构CNBV Industrias CH投资者关系经理Jose Luis Tinajero和子公司Simec网站上的公开数据,11月根据禁止模拟价格或数量的法律制定“禁止交易”,或自行进行交易罚款,罚款的数据库条目更加具体,引用“各种买卖交易构成交易量模拟交易”这种交易,在其他市场被称为“洗牌交易”,是一种投资者的策略同时购买和出售证券以创造更大需求的幻想在其网站上提供有限的详细信息CNBV没有解释为什么该公司模拟交易量或如何确定交易存在问题它没有回应路透社提交的澄清问题Tinajero和Industrias CH首席执行官Sergio Vigil Gonzalez,也是Rufino的兄弟,拒绝做任何有关CNBV罚款的评论周一下午,Industrias CH向证券交易所发出通知,表示已于1月10日向CNBV提出上诉,墨西哥法律规定最长120个工作日,CNBV董事会将审查上诉日期 CNBV的一位发言人告诉路透社,在上诉期间之前无法对案件发表评论据路透社报道,根据墨西哥市场法的操纵条款,Industrias CH罚款是2014年以来最大的19起罚款审查数据新法律于2014年生效Tinajero和Simec于同一天被罚款,11月30日Tinajero被罚款1.35亿比索(72,866美元)为了“指导”模拟交易量的交易,数据库显示Simec被罚款545,049比索(29,419美元)杜克大学法律教授James Cox专注于公司和证券,他指出与美国相比,罚款相当低,但是他们可以在墨西哥开创一个重要的先例“真正重要的信息是,政府已经采取了执法行动,而不只是带来了一个,但已经确定存在违规行为,”考克斯说,扎卡里布雷兹,纽约律师事务所Kirkland&Ellis的市场操纵专家表示,在某些情况下,当同一公司的交易员或计算机程序交叉订单时,经纪人可以无意中进行交易其他情况更为严重,投资者自行投资为了提高销量或定价,他表示,“当你故意这样做时,这就是真正的违规行为,”布雷兹说:“这是一种欺诈行为,通过展示它的数量而言目前被福布斯评为墨西哥第11大富豪的Rufino Vigil Gonzalez拥有近37%的蒙特雷工业公司CH,他于1991年接任该公司该公司于2001年收购了瓜达拉哈拉的钢铁制造商Simec公司网站在21世纪初期,Industrias CH的产量很低,未能在很多天内交易成交量后来有所改善,但至少自2013年以来该公司的股票回购计划得到了显着推动,路透社对汤森路透的数据显示墨西哥交易所回购计划的数量和数据CNBV没有具体说明公司进行交易的依据墨西哥证券交易所的三名现任和前任官员表示,2014年左右,Industrias CH的异常交易引起了交易官员的注意,他们相信操纵交易量使公司保持在墨西哥的S&P / BMV IPC指数上显着的交易量是包含在股票指数中的关键指标,资金模仿指数参与指数保证对公司股票的更多投资墨西哥的S&P / BMV IPC指数是被动股票基金超过250亿美元和980亿美元活跃基金的基准,投资研究公司晨星公司的数据显示至少2013年,ICH在向墨西哥证券交易所提交的文件中表示,他们的股票回购计划旨在“在其股票中产生更大的流动性,在需要时购买股票并在需求超过时出售股票”根据标准普尔道琼斯指数,该行业CH于2012年进入标准普尔/ BMV IPC指数,并于2015年9月进入Simec,该指数目前管理该指数CNBV数据库显示2014年交易操纵罚款涉及三天数据库,2014年1月2日Simec罚款,9月9日Tinajero罚款和11月4日工业CH公司的罚款公司回购占2014年至2015年底Simec股票交易总量的59%根据墨西哥证券交易所和汤森路透的数据,它在IPC指数上的公司回购占同期工业股票CH的所有交易的37%美国通过股票回购计划对每日交易量的上限为25% ,但墨西哥没有这么严格的限制在墨西哥交易所因未能及时提交收益报表而暂停交易股票后,